中银证券投顾“无证上岗”收警示函下半年来多家券商触相同红线被处罚

来源：中国网财经
时间：2023-08-25 06:55:02

中国网财经8月21日(记者单盛群叶浅)8月18日，河北证监局对中银证券(601696.SH)开出三张罚单，直指中银证券唐山新华道证券营业部四大合规问题。

一、对员工自2016年开始在秦皇岛地区展业行为合规管理存在漏洞，导致未能及时发现员工违规开展业务，且造成客户损失。

(资料图片仅供参考)

二、部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统。

三、存在未在中国证券业协会注册为投资顾问的员工向客户提供投资建议。

四、个别员工未取得基金从业资格向客户销售基金。中后台员工领取基金产品销售提成，未做到与业务岗位相分离。

根据相关规定，河北证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施。同时表示，该营业部应高度重视，认真学习法律法规，采取有效措施及时补救、积极整改并提交整改报告。

另外，河北证监局还对该营业部两名员工分别采取了警示函措施。

经查，曹某辉、张某自2016年在中银国际证券股份有限公司唐山新华道证券营业部从业以来，未在中国证券业协会注册为证券投资顾问，违规向客户提供投资建议。同时，曹某辉未取得基金从业资格，于2022年6月向客户销售基金。河北证监局决定对两人分别采取出具警示函的行政监管措施，该监管措施将记入证券期货市场诚信档案。

值得注意的是，今年下半年以来，已有多家券商及员工因无证展业被监管处罚。

7月17日，第一创业长沙分公司原经纪人赖某荣通过新浪微博、微信等媒体向投资者提供大盘分析、个股点评、个股推荐、个股买卖建议等证券投资咨询服务，并直接或间接获取不正当经济利益，湖南证监局对其采取认定为不适当人选的行政监管措施，在认定为不适当人选决定之日起五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。

7月31日，中航证券原海南海口营业部员工杨某在未经中国证券业协会登记注册为证券投资顾问资格的情况下，向投资者违规开展投资顾问业务，被江西证监局采取出具警示函的监管措施。

8月11日，平安证券辽宁分公司及时任负责人王某欣因公司存在无证券投资顾问资质员工向客户提供投资建议的行为，被大连证监局采取出具警示函的监管措施。

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